郭栋

郭 栋 

邮箱：guod@cdb.cn

经济学博士/中国人民银行研究员/正高级经济师

国家社科基金项目负责人（基金号：21BGJ074）/国际学术期刊副主编（International Journal of Innovation and Entrepreneurship ISSN:2753-6297)

财政部预算评审中心入库专家/金融四十人青年论坛会员/人民银行年度重点课题外部评审专家

任职：国家开发银行 资金部 资深经理（正处级） 学术委员会学术审议专家/信贷项目独立审议委员/职称评审委员

研究方向：国债市场、货币政策和经济安全 | 研究方法：理论量化、金融思想史和策略规划

学术活动/研究领域

客座：对外经济贸易大学中国WTO研究院研究员/山东财经大学金融学院客座教授/新兴经济体论坛第二届智库专家兼广东省新兴经济体研究会研究员

硕导：对外经济贸易大学经济贸易学院和金融学院/厦门大学经济学院/北京工商大学经济学院硕士研究生校外导师

学术：今日头条认证经济学家、财新专栏作家/《国际金融研究》、《金融监管研究》和《金融论坛》、《金融理论与实践》和《开发性金融研究》等5家核心期刊匿名审稿人

学术奖项

中国金融学会 2023-2024 年度重点研究课题三等奖。获奖成果：《国债期货价格发现的异质性与风险辨识：中美日为例》。

1. 中国社会科学院 2022 年度优秀对策信息和成果奖对策研究类三等奖（1/3）。获奖成果：《美西方对俄金融制裁的反作用评估及建议》

2. 中国外汇交易中心成立三十周年征文入围。获奖成果：《货币回流视角：银行间债券市场开放、国债安全与策略应对》、

3. 国债期货十周年征文活动三等奖（个人）和优秀奖（机构）。获奖成果：国债期货对收益率曲线的价格发现与风险辨识——基于VEC-TVP-VAR模型的中、美、日国别比较。

4. 国家开发银行2022年度行长奖励基金智库成果奖励（智库报告，1/3）。获奖成果：《当前中资境外债券市场面临的风险挑战及政策建议——基于乌克兰危机的视角》。

5. 国家开发银行2022年度机关党建课题研究成果评选个人优秀奖。获奖成果：《习近平关于绿色金融论述的理论研究、实践创新和策略展望》

6. 银保监会2018年度银行业保险业优秀研究成果一等奖。获奖成果：《防患未然：银行间利率债价格风险传导效应研究》

7. 中债指数委员会2019年中债估值杯二等奖。获奖成果：《浮息债净价影响因素判别与基准利率选择策略研究——基于VAR与均值回归模型的实证检验》

8. 第二届中债估值杯（2022年）二等奖（2/8）。获奖成果：《基准流动性溢价与跨市场间风险传染研究——基于BEKK-GARCH-VAR模型股债汇的多变量实证》

9. 中国银行业发展研究优秀成果评选（2020）三等奖。获奖成果：《灾难风险经济冲击效应与货币政策机制选择研究——基于DSGE模型的新冠疫情经济模拟》

10. 第十届《债券》“十佳文章”（2022年）。获得成果（2/10）：《基于安全视角的国债市场金融基础设施模式选择与发展建议》

11. 中国银行业发展研究优秀成果评选（2019）优秀奖。获奖成果：《中美贸易摩擦对利率债市场的影响与策略研究—GTAP模型与时变VAR模型应用》

12. 《中国货币市场》杂志创刊20周年：“银行间市场：新机遇 新征程”主题征文鼓励奖。获奖成果：《绿色主权：“碳中和”驱动的债券创新与债务治理》

13. 《债券》创刊10周年征文评选（2022）一等奖。获奖成果：《中债绿色债券指数投资方案的避险功能发现：以中欧美市场为例》

14. 国家开发银行资金部业务创新案例大赛申报研究课题获优秀奖。获奖成果：《习近平生态文明思想学习与绿色债券创新实践研究》。

学术专著

n 独著

1. 《货币寻锚：国债理念、策略博弈与绿色金融研究》 经济科学出版社 30万字 2022.5

2. 《利率之锚：政策利率、货币规则与国债基准研究》 中国金融出版社 31万字 2021.10

3. 《基于货币回流的利率债市场开放：理论实践与金融安全》 人大出版社 25.8万字  2020.8

4. 《气候金融：绿色转型、蓝色债券研究》 中国金融出版社 20万字 2024.10

n 合著

5. 《城市项目融资案例研究》 中国商务出版社 22万字 2006.1

论文发表

n 国际期刊刊发（第一作者/通讯作者）

6. Guo, D.; Zhang, H.; Zhou, Y. Currency Flowback and Opening Up Bond Markets. Int. J. Innov. Entrep., 2024, 3(1): 2; doi:10.56502/IJIE3010002.

7. Guo, D.; Zhang, H. Cryptocurrency and Financial Stability. Int. J. Innov. Entrep., 2024, 3(1): 3;doi:10.56502/IJIE3010003.

8. Zhang, H.; Guo, D. International Currency Circulation and Monetary Policy[J]. Int. J. Innov. Entrep.,2024, 3(1): 1; doi:10.56502/IJIE3010001.

9. Zhong Peng.Guo Dong.Sanctions, Co-sanctions, and Counter-sanctions: A Multilateral,Evolutionary Game among Three Global Powers [J].Defence and Peace Economics

10. Guo Dong , Zhou P . Green bonds as hedging assets before and after COVID: A comparative study between the US and China[J]. Energy Economics, 2021, 104.

11. Guo Dong , Zhou P . The Rise of a New Anchor Currency in RCEP? A Tale of Three Currencies[J]. Economic Modelling, 2021, 104(1):105647.

12. Guo, Dong.; Zhou, P. The Evolution of Financial Market Infrastructure: From Digitalization to Tokenization. Int. J. Innov. Entrep., 2023, 2(1): 2;  doi:10.56502/IJIE2010002.

13. Guo,D.The Sustainable Utilization of FDI Policy[J].China's Foreign Trade,2010(03): 27-29.

n 核心期刊（包括CSSCI和CSSCI扩展）刊发（独立作者）

14. 周诚君,郭栋.RCEP区域内货币贸易效应比较与锚货币选择——基于TVP-VAR模型的人民币/美元/日元实证检验[J],金融研究（审稿中）

15. 刘优辉 ,郭栋. 财政货币政策协同：美国样本与中国路径 [J]. 经济研究参考, 2024, (05): 115-129. DOI:10.16110/j.cnki.issn2095-3151.2024.05.002.

16. 郭栋.国债期货价格发现的异质性与风险辨识：中美日为例[J],金融论坛（投稿）

17. 郭栋. 新能源金属的中心化演进——基于VAR-BEKK-GARCH模型的实证检验[J],金融监管研究，2023年第2期（总第134期）:94-114.

18. 郭栋.美联储货币政策溢出与大宗商品价格波动的对弈——农产品价格安全视角的冲击效应实证分析[J].金融论坛（CSSCI）,2022年第9期（总第321期）:60-68.

19. 郭栋.新兴市场跨境资本流动的风险效应研究——基于实证的中国特征比较和国债研究拓展[J],经济参考研究，2023年第7期（总第3011期）:32-50.

20. 郭栋.点“碳”成金：碳金融的去能源化特征和货币政策溢出效应——以欧盟碳排放配额交易（EUA）为例的实证检验[J].经济研究参考，2022年第9期:82-102.

21. 郭栋.美国国债利率对中国债市宏观基本面冲击及两国利率联动时变效应研究—基于GVAR和TVP-VAR模型的实证分析[J].国际金融研究(CSSCI),2019(04):55-65.

22. 郭栋.灾难风险经济冲击效应与货币政策机制选择研究——基于DSGE模型的新冠疫情经济模拟[J].国际金融研究(CSSCI)，2020（8）

23. 郭栋. 银行间市场国债利率风险传导机制研究—中美利差、汇率和通胀因素的时变检验[J]. 金融监管研究（CSSCI），2020（4）

24. 郭栋.我国海运铁矿石贸易巨额损失根源及对策研究[J].国际贸易(CSSCI),2012(07):38-42.

25. 郭栋.地方政府专项债：发的多还要用的好[J].学习时报,2022年9月14日第2版（市场经济）.

26. 郭栋.GCC国家投资“去美元化”为“人民币化”提供机遇[J].内部参阅,人民日报内参部主办，2024年3月11日第10期（总第1696期）:43-47.

27. 郭栋.中国特色绿色金融的实践经验与未来展望 [J].内部参阅,人民日报内参部主办，2022年第40期（总第1631期）:44-47.

28. 郭栋.锚定何方：理财定价的利率传导效应评估——多元化基准的时变检验[J/OL].金融理论与实践,2023(05):1-12[2023-07-20].http://kns.cnki.net/kcms/detail/41.1078.F.20230524.1727.002.html.

29. 郭栋.流动性监测：美联储货币政策溢出效应和正常化风险——以系统重要性银行流动性储备资产为例的实证研究[J].金融理论与实践,2022(07):24-38.

30. 郭栋.金融制裁与反制裁的“阻击”和“防御”效应评估——基于俄罗斯主权货币和国债市场的量化研究[J].金融理论与实践,2021（12）

31. 郭栋.以人民为中心践行社会主义公债理论的中国方案 [J] 金融理论与实践2021年6月503期。

32. 郭栋.货币回流视角银行间国债价格稳定性研究—基于投资者异质性的ABM仿真[J] 金融理论与实践2020(9)

33. 郭栋.国际基准倾斜演变与LPR新机制评测研究[J]. 金融理论与实践 2020(4)

34. 郭栋.中美大国货币政策效应对数字货币影响评测—基于两国模型下利差和汇率时变冲击检验[J] 金融理论与实践,2020(1)

35. 郭栋.基准利差与风险传染研究——跨市场间多变量实证 [J]. 开发性金融研究, 2023, (03): 3-16. DOI:10.16556/j.cnki.kfxjr.20230619.001

36. 郭栋.近代国内公债的信用崩溃.中国金融，史话专栏，2020年第23期.

37. 郭栋.利率市场化与LPR改革[J].中国金融,2020 (4):45-47.

38. 郭栋.美国外债本币化演进[J].中国金融,2019(15):83-85.

39. 郭栋.中美LPR机制对比与思考 [J].中国金融,2019(17):42-46.

40. 郭栋. 美联储持有国债资产的历史演变与政策启示 [J]. 中国外汇, 2024, (10): 34-37. DOI:10.13539/j.cnki.11-5475/f.2024.10.025.

41. 郭栋. 货币回流视角：债市对外开放的国际借鉴与中国策略[J].中国外汇，2023年第11期（6月上半月刊）:22-25.

42. 国际贸易新趋势与人民币国际化策略应对：RCEP区域视角[J],中国外汇,2023年(17)9月上半月刊:42-46.

43. 郭栋.逻辑与规则：央行政策影响跨境资金流动的区域特征[J].中国外汇，2022年第05期（总第443期）：11-15.

44. 郭栋.量化监控：消除新兴市场跨境资金对美联储货币正常化的恐慌[J].中国外汇， 2021.09.

n 人大书报资料中心复印转载

45. 郭栋.国际基准倾斜演变与LPR新机制评测研究[J]. 金融与保险 2020(7)

46. 金融制裁与反制裁的“阻击”和“防御”效应评估——基于俄罗斯主权货币和国债市场的量化研究[J]. 金融与保险 2022(4)

n 智库报告/两办信息

47. 郭栋.近期债券市场波动的成因与对策建议[J].中国财富管理50人论坛,课题组工作报告,2022年12月19日.

48. 郭栋.俄乌冲突对中欧班列的影响及对策建议——俄乌冲突及大国博弈系列报告之三十一, 2023年第5期（总第129期）3月11日（内部智库报告）.

49. 郭栋.俄乌冲突视角，欧美银行危机的变局分析与策略应对——俄乌冲突及大国博弈系列报告（内部智库报告）

50. 郭栋.俄乌冲突影响国际粮食安全的逻辑及对策建议——俄乌冲突及大国博弈系列报告之二十,中俄战略协作研究,2022年第25期（总第114期）8月20日（内部）.

51. 郭栋.俄罗斯能源武器化的地缘效应及我之应对——俄乌冲突及大国博弈系列报告之二十,中俄战略协作研究,2022年第27期（总第116期）9月7日（内部）.

52. 郭栋.货币回流：GCC国家投资“去美元化”和“人民币化”国家开发银行《智库研究》2024年

53. 郭栋.稳定汇率需扩大以国债为载体的人民币回流规模,国家开发银行《智库研究》）2023年12月.

54. 郭栋.理财产品“赎回潮”的债市风险分析与应对策略，国家开发银行《智库研究》,2023年2月.

55. 郭栋.当前中资境外债券市场面临的风险挑战及政策建议.国家开发银行《智库研究》 ,2022年6月.

56. 郭栋.基于国债视角金融制裁的危害评估与反制裁策略.国家开发银行《智库研究》 ,2021年8月.

57. 郭栋.境外流动性增多对我国影响分析及对策建议.中办信息,2021年3月.

n 其他（独著及第一作者）

58. 郭栋.稳金融：破解“麦克米伦缺口”的中国实践研究——LPR新机制理论贡献与价格信号识别[J].开发性金融研究,2020(02):6-21.

59. 郭栋.开放情形下债券发行影响因素识别与国际比较—人民币国际化和政策协同视角的研究[J].开发性金融研究，2020（03）

60. 郭栋.中美贸易摩擦对利率债市场的影响与策略研究—GTAP模型与时变VAR模型应用[J]. 开发性金融研究，2019(6).

61. 郭栋.回流策略 ：货币功能再平衡与GCC 投资偏好改变,国际金融,2024(03):17-21

62. 郭栋.“净零”驱动：可持续债务创新演变、市场动态和策略应对[J].国际金融,2021(09):48-54.

63. 郭栋.全球系统性重要银行发行永续债行为偏好研究与中国启示[J].国际金融,2019(10).

64. 郭栋.国债流动性判别与免税市场效应研究[J].国际金融,2020（09）.

65. 郭栋.稳汇率需扩大以国债为载体的人民币回流规模[J].清华金融评论，2024(3)（总第124期）：57-61.

66. 郭栋.危机启示：石油人民币抉择与货币回流机制构建[J].清华金融评论，2020(8).

67. 郭栋.自由贸易港演变与人民币双循环机制—海南自贸港离岸债券市场发展思路[J].清华金融评论2020（12）.

68. 郭栋. LPR新机制的政策逻辑[J].清华金融评论，2019(12)

69. 郭栋.中美利差“舒适区”识别与金融市场稳定启示 [J].清华金融评论，2019(9).

70. 郭栋.大宗商品危机：俄乌冲突下中国参与产业链重塑的安全问题和策略应对[J]，清华金融评论，2022年10月第10期（总第107期）：33-36.

71. 郭栋.新冠肺炎疫情前后绿色债券风险对冲能力分析：以中美市场为例[J].债券,2022(12):91-97.

72. 郭栋.从银行间市场视角看绿色金融体系[J].金融市场研究,2022(11):64-70.

73. 郭栋.“债券银行”视角：金融强国的国际借鉴、问题发现和路径选择[J]. 现代金融导刊, 2024,(05): - .（约稿）

74. 郭栋.能源“武器化”的大宗商品逻辑、历史演变与地缘效应评估[J].现代金融导刊2022年11月：32-37.

75. 郭栋. 新能源关键金属中心化演变与中国安全策略 [J].国际金融 2022年11月（总第497期）：25-28.

76. 郭栋（东沐）.从此岸到彼岸的新高度：债券研究者对《信心的博弈》的书评,金融时报,2023年10月9日理论研究8版.

77. 郭栋. 乌克兰危机影响国际粮食安全的逻辑及对策[J].金融时报 2022年11月7日理论版（10版）

78. 郭栋.中资离岸债券市场的内部特征、外部环境及策略建议[J],金融时报2022年6月6日理论版

79. 郭栋. 海洋强国的海权战略选择与蓝色金融策略设计[J].金融时报 2022年1月理论版（11版）

80. 郭栋.金融体系与业务的哲学式解——读《银行哲学大纲》,金融时报 2021年12月31日 10版

81. 郭栋.绿色主权债券互换：国际债务治理转型创新方案[J].金融时报 2021年5月24日 理论版

82. 郭栋.金融基础设施的科技演进与增量改革方案——基于DLT-FMI风险分析的国债策略研究[J].金融时报 2021年9月27日 理论版（约稿）

83. 郭栋.国债基准市场特征与国债流动性建设.金融时报，2020年12月18日 文化版.

84. 郭栋.利率债发行的新启示.金融时报，2020年8月24日 理论版.

85. 郭栋,周鹏,类承曜.中债绿色债券指数投资方案的避险功能发现——以中欧美市场为例[J].债券,2022(07):26-40.

86. 郭栋.海洋策略：蓝色金融的规则演进与蓝色债务互换的债务治理[J].债券,2022(02):31-38.

87. 郭栋 类承曜.国债收益率作为贷款利率基准的可行性与国际借鉴 债券 2021（2）

88. 郭栋.基于安全视角的国债市场金融基础设施模式选择与发展建议[J].债券,2021(08):67-71.

89. 郭栋. 疏通梗阻：国债基准可行性回测与国际实践借鉴[J].债券,2020(12).

90. 王中,郭栋.浮息债净价影响因素判别与基准利率选择—基于VAR与均值回归模型的实证检验[J].债券,2019(02):15-25.

91. 王中,郭栋.国开债利率和汇率影响效应评价研究—跨境套利发现及抛补利率平价理论的实证检验[J].债券,2017(09):23-29.

92. 郭栋.俄乌冲突的金融制裁困局、机遇窗口与国债策略[J].金融市场研究,2022(04):85-88.

93. 郭栋.人民币重要参考利率的基准评估和国际标准[J]. 金融市场研究，2021年7月

94. 郭栋,杨为敩.央票演变：在岸历史回顾和离岸回流特征[J].金融市场研究，2020(8).

95. 郭栋.美债陷阱:历史演变回顾、风险传导测量与债市开放启示[J].金融市场研究，2019(9).

96. 王中,郭栋.构建利率债市场稳定性指数—主成分和因子分析法评价选择[J]. 金融市场研究，2018(05):106-117.

97. 王中,郭栋.如何看国开债市场的有效性?—基于EMH理论的实证检验[J]. 金融市场研究，2017(10):16-26.

98. 郭栋.蓝色债券的双重金融属性与风险特征——开放视角下SVAR-GARCH-BEKK模型的实证研究[J],河北金融,2023年10月（总第554）:16-25.

99. 郭栋.量价预警：系统重要性银行流动性风险监测与策略应对[J]，浙江金融，2022年5月：58-70.

100. 郭栋.稳预期，消除利差收窄的“噪音”恐慌—基于美债期限利差经济预测力的实证分析[J]. 浙江金融，2020（05）

101. 郭栋.货币回流视角：银行间债券市场开放、国债安全与策略应对,中国货币市场,2024 年

102. 郭栋. 绿色主权：“碳中和”驱动的债券创新与债务治理[J] 中国货币市场, 2022年1期（总第243期）.

103. 郭栋.数字货币的"美元化"特征测定及政策建议[J] 中国货币市场,2019(09)

104. 郭栋.货币紧缩情况下特别国债政策有效性分析[J].中国货币市场,2007(10):41-45.

105. 王中,郭栋.利率债市场投资者情绪指数及冲击传导效应研究—主成分法与VAR模型实证分析[J].中国货币市场,2018(07):31-47.

106. 王中,郭栋.央行回购操作对国开债收益率曲线的影响研究—基于协整和误差修正模型的实证分析[J].中国货币市场,2017(10):5-13.

107. 郭栋. 理财“负反馈效应”对债市的影响分析和策略应对[J],现代金融导刊,2023年2月：31-36.

108. 郭栋,类兴藩. 金融制度型开放的国际借鉴、特征发现和策略应对：人民币国债视角 [J]. 现代金融导刊, 2023, (08): 21-26.

109. 郭栋.国防经济学简史演变与“聪明制裁”的预判评估 [J].现代金融导刊，2022年1月：76-80.

110. 郭栋.制度借鉴：国债一级交易商制度的演变、逻辑与启示[J].现代金融导刊， 2021.08.

111. 郭栋.历史视角美元货币回流回顾和启示.现代金融导刊，2020（5）

112. 郭栋.蓝色非绿色：蓝色金融的演进、异质特征和债券评估[J],金融博览•财富,2023年(05):18-22.

113. 郭栋.地方政府专项债的发行演变、政策效应与增量工具策略[J],金融街观察,2022(07):32-40.

114. 郭栋.绿色金融：央行储备资产组合中的ESG因素考量[J].中国金融家,2021(09):68-70.

115. 郭栋.晚清公债的历史回顾与现实启示.当代金融家，2020(8).

116. 王中,郭栋.“一带一路”沿线新兴经济体发展潜力判断及策略建议[J].开行国际，2017（09）

117. 王中,郭栋.基于泰勒规则的国开债定价研究—多情形实证检验与前瞻性预测拟合[J].研究报告，2017（12）

社科基金项目

1. 主持|国家社科基金一般项目“货币回流的经济安全与国债市场渐进式开放策略研究”21BGJ074

2. 参与|国家社科基金专项项目“以金融创新支持‘一带一路’建设研究” 17VDL011

3. 参与|国家社科基金青年项目“新形势下国家经济安全面临的问题与对策研究” 11CJY003

4. 参与|国家社科基金一般项目“影子银行与正规银行间风险交叉传染研究”13CJY129

5. 参与|国家社科基金一般项目“双支柱调控框架下货币政策与宏观审慎政策协调机制研究”18BJY237

课题主持

1. 中国金融学会2023年重点研究课题国债期货价格发现的异质性与风险辨识：中美日为例

2. 中国人民大学2022年度课题“构建海洋命运共同体”理念纳入中债绿色金融标准的策略研究:基于蓝色债券视角”人大财政金融学院中债所委托课题

3. 中国人民大学2020年度课题 “基准策略：国债收益率曲线作为存贷款利率基准可行性研究”人大财政金融学院中债所委托课题

4. 国家开发银行课题 “借鉴日本的海外矿产资源战略，分析我国未来铁矿石成本”获得国家领导签批表扬

5. 国家开发银行课题 “浮息债净价影响因素判别与基准利率选择策略研究”中债估值杯二等奖

6. 国家开发银行课题 “防患未然：银行间利率债价格风险传导效应研究”银保监会成果一等奖